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简介
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第四章 资本主义的形成及其本质 第四章 资本主义的形成及其本质 第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾 一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成 二、商品经济的基本矛盾 （重点） 三、马克思劳动价值论的意义 一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成 视频： 资本主义的起源 1、资本主义生产关系的萌芽 （1）小商品经济分化出来（资产生的基础）：雇主和雇佣工人（生产规模扩大） （2）商人和高利贷者转化而来(产品、生产资料) 2、资本主义生产关系的发展——资本主义的原始积累（15世纪地理大发现始） 原始积累的形式 第一，用暴力掠夺农民土地 第二，海外的暴力掠夺和贸易 封建制度阻碍资本主义发展 表现：第一，人身依附关系——雇佣工人 第二，封建行会制度——生产规模扩大和技术进步 第三，封建割据——统一的市场 第四，等级制度、特权横征暴敛 1、自然经济 特点：是一种以自给自足为特征的经济形式。 自然经济以分散的、自给自足的家庭生产为基础，生产规模狭小，社会分工低下，以使用价值为生产目的。 2、商品经济 特点：以交换为目的 是以交换为目的而进行生产的经济形式，它是一定历史条件下的产物。 ①什么是社会分工？ 恩格斯指出：“随着生产分为农业和手工业这两大主要部门，便出现了直接以交换为目的的生产，即商品生产” 。 ②生产资料和劳动产品属于不同所有者，是商品经济产生的另一个重要条件 在私有制下，生产资料和劳动产品归私人占有，一个人要想得到别人的产品以满足自己的需要，就只有进行交换。 私有者为了维护自身的利益，在彼此发生经济联系和相互交换产品时，要求遵循等价交换原则，因而劳动产品便必然采取商品的形式。 商 品 二 因 素 判断对错 1、没有价值的东西，一定没有使用价值 2、有使用价值的东西，不一定有价值 劳 动 二 重 性 任何一种劳动，一方面是特殊的具体劳动 另一方面又是一般的抽象劳动 正是劳动的二重性，决定了商品的二因素 决定商品价值量的不是个别劳动时间，而是社会必要劳动时间。 此外，考察价值量还要看：简单劳动和复杂劳动 3.简单劳动和复杂劳动 4、劳动生产率 劳动者的平均熟练程度， 科学技术的发展程度， 生产过程的社会结合， 生产资料的规模和效能以及自然条件等。 社会劳动生产率 单位商品价值量 个别劳动生产率 单位商品价值量 B.价值规律 （1）价值规律的基本内容 价值规律的基本内容： a商品价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定。 －－－价值决定规律 b商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行，形成价值规律。 －－－ 价值实现规律 （2）价值规律的表现形式 在商品经济中，价值规律的表现形式是：商品的价格围绕商品的价值自发波动。 （3）价值规律的作用 价值规律导致的消极结果 第一，导致垄断，阻碍技术进步 第二，两极分化 第三，资源配置比例失调，浪费 （四）价值形式的发展和货币的产生 商品的交换是以货币为媒介的。 货币是在长期交换过程中形成的固定充当一般等价物的商品 第一阶段 简单的或偶然的价值形式 第二阶段 总和的或扩大的价值形式 第三阶段 一般价值形式 第四阶段 货币价值形式 商品、一般等价物和货币的含义和三者关系 商品是用来交换的劳动产品。一般等价物是从商品中分离出来的充当其它一切商品的统一价值表现材料的商品。 货币是从商品中分离出来固定充当一般等价物的特殊商品 所以货币是充当一般等价物的商品 。 货币是一般等价物，一般等价物是商品。货币是商品。 （2）货币的本质 货币是固定地充当一般等价物的特殊商品。 1.价值尺度 价值尺度是指用货币来充当衡量商品价值量大小的社会尺度 货币之所以能执行价值尺度职能，是因为货币自身也具有价值。 2.流通手段 流通手段是指货币充当商品交换的媒介。 顾客用十元钱购买了五斤苹果，表明货币是在执行(流通手段)的职能 3.贮藏手段 贮藏手段是指货币退出流通领域，作为独立的价值形式和社会财富的一般代表而保存起来。 货币之所以有贮藏手段的职能，是因为它是一般等价物。执行贮藏手段职能的货币，不能是观念上的货币，也不能是作为价值符号的纸币，只能是金属货币或金属条块。 4.支付手段 支付手段是指货币在商品赊购赊销过程中的延期支付以及用于清偿债务或支付赋税、租金、工资等职能。 5.世界货币 世界货币是指货币越出国内流通领域，在世界市场上执行一般等价物作用的职能。这是货币职能在世界范围内的延伸。 作为世界货币的货币，一般只限于贵金属（金或银），各国发行的纸币中少数信誉较好的如美元、日元、英磅等可以在较大范围里流通，在一定程度上也执行了世界货币的职能，但从根本上说是以其黄金储备为基础的。 世界货币 首先，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程。 在商品经济条件下，每个生产者的劳动是私人劳动，而私人劳动要转化为社会劳动，就必须用自己的产品去同别人的产品相交换。交换是解决私人劳动和社会劳动矛盾的唯一途径。 私人劳动和社会劳动的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾？P151 其次，私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的其他一切矛盾的基础。 在商品交换过程中，生产商品使用价值的具体劳动是不能直接进行量的比较的，只有将具体劳动还原为抽象劳动，也就是从具体劳动中抽象出无差别的人类劳动，才能进行量的比较。 具体劳动能否还原为抽象劳动，在根本上取决于私人劳动和社会劳动能否实现统一。 最后，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。 商品的售卖过程，是私人劳动转化为社会劳动的过程，这个过程进行得是否顺利，决定着生产者的经济利益甚至命运。 商品生产者生产的商品只有卖出去，其耗费的劳动才能得到补偿，生产者才能生存和进行再生产。如果商品卖不出去，他的劳动耗费得不到补偿，再生产就难以进行。 在资本主义制度下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的私人占有和生产的社会化之间的矛盾。 三、马克思劳动价值论的意义 1、劳动价值论的内容： （1）商品具有二重性，即价值和使用价值 （2）生产商品的劳动具有二重性，即具体劳动和抽象劳动 （3）商品价值量由生产这种商品的社会必要劳动时间决定 （4）商品交换要按照价值量相等的原则进行，即等价交换 2.（一）劳动价值论的理论和实践意义 第一，马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基石。 马克思在继承古典政治经济学劳动创造价值的理论的同时，创立了劳动二重性理论，第一次确定了什么样的劳动形成价值，阐明了具体劳动和抽象劳动在商品价值形成中的不同作用，从而为揭示剩余价值的真正来源，创立剩余价值理论奠定了基础。 第二，马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。 马克思劳动价值论是在对资本主义商品经济的分析中得出的，但是如果撇开其中的制度因素，它包含的关于价值的本质和价值量的规定的理论，关于价值规律的理论等，都是对商品生产、商品交换和市场经济发展最一般规律的揭示。 主要方面 第一，深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定。 第二，深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。 第三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识。 第四，深化对价值创造与价值分配关系的认识。 资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度。 资本主义雇佣劳动制度的形成是以劳动力成为商品为前提的。所以，认识资本主义经济制度的本质必须从理解劳动力成为商品入手。 （一）劳动力成为商品的基本条件 劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。 劳动力的使用即劳动。 劳动力成为商品，要具备两个条件： 第一，劳动者是自由人，能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配； 第二，劳动者没有别的商品可以出卖，自由得一无所有，没有任何实现自己的劳动力所必需的东西。 劳动力成为商品的两个条件，并不是自古以来就有的，而是在封建社会后期发生的资本原始积累过程中逐渐形成的。 劳动力成为商品，标志着简单商品生产发展到资本主义商品生产的新阶段。在这一阶段，资本家与工人的关系，形式上是“自由”、“平等”的买卖关系，而实质上是资本主义的雇佣劳动的关系。 马克思说，“罗马的奴隶是由锁链，雇佣工人则由看不见的线系在自己的所有者手里” 。 摩登时代（资本家与劳动者） （二）劳动力成为商品与货币转化为资本 劳动力商品也具有价值和使用价值。但是，劳动力是特殊的商品，它的价值和使用价值具有不同于普通商品的特点。 劳动力的价值，包括三个部分： （1）维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值； （2）为维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值； （3）劳动者接受教育和训练所支出的费用。 劳动力价值的构成还包含着一个历史的和道德的因素。 劳动力商品在使用价值上有一个很大的特点，就是它的使用价值是价值的源泉，它在消费过程中能够创造新的价值，而且这个新的价值比劳动力本身的价值更大。 正是由于这一特点，货币所有者购买到劳动力以后，在消费它的过程中，不仅能够收回他在购买这种商品时支付的价值，还能得到一个增殖的价值即剩余价值。而一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就变成了资本。 1、在资本主义条件下，资本家购买的是雇佣工人的劳动力，这一劳动力是商品，而不是劳动本身，它具有价值和使用价值。 2、劳动力商品的使用价值：劳动，它本身并不是商品。 3、劳动力商品使用价值的特殊性——价值的源泉，可以增值 劳动力成为商品是货币转化为资本的前提，一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币就变成了资本 二、资本主义所有制 （一）所有制和所有权 经济意义上——所有制 法律意义上——所有权 （二）资本主义所有制及其本质 奴隶社会制度：奴隶主占有生产资料和奴隶 封建社会制度：封建主占有生产资料，农民依附于封建主 资本主义社会：资本家占有生产资料和产品，工人有完全的人身自由 资本主义所有制的本质： 资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值。即资本家无偿占有雇佣工人的剩余价值。 三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律 资本主义生产的直接目的和决定性动机，就是无休止地采取各种方法获取尽可能多的剩余价值。这样一种不以人的意志为转移的客观必然性，就是剩余价值规律。 马克思指出：“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。” 剩余价值就是雇佣工人创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它直接体现了资本家对雇佣工人的剥削关系。 m 2、资本的两种类型以及资本的不同部分在剩余价值生产中的作用 不变资本(c) 不变资本 不变资本 不变资本 揭露这样一个事实： 雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值的唯一源泉。 剩余价值既不是由全部资本创造的，也不是由不变资本创造的，而是由可变资本创造的。 计算题： 某私人企业年初投资生产，其中购买生产资料80万元，发给工人工资20万元，年末共卖出产品130万元，计算它的剩余价值率和利润率。 绝对剩余价值生产 迫使工人更加紧张的劳动，让他们自在同样长的劳动时间内比以前消耗更多的体力和脑力，这和延长工作日没有本质的区别。 相对剩余价值生产 超额剩余价值 是指个别企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额。 由此可见，在资本主义商品生产条件下，单个资本家改进技术、改善管理的主管动机是追求超额剩余价值，但其客观后果则是整个社会各个生产部门的劳动生产率普遍提高，从而导致生活资料的价值下降和补偿劳动力价值的必要劳动时间缩短，而剩余劳动时间相对延长，整个资本家阶级普遍获得相对剩余价值。 超额剩余价值与相对剩余价值 联系：超额剩余价值属于相对剩余价值的范畴，因为它也是通过缩短必要劳动时间相应延长剩余劳动时间而产生的。 区别：（1）超额剩余价值是个别资本家获得的，而相对剩余价值是整个资产阶级都能获得。 （2）个别资本家所获得的超额剩余价值是暂时的，而一旦全社会劳动生产率提高，整个资产阶级将长期稳定地获得相对剩余价值。 （3）超额剩余价值的获得不需要降低劳动力的价值和社会劳动生产率的提高，而相对剩余价值则是以降低劳动力价值和社会劳动生产率的提高为条件的。 辨析： 1.相对剩余价值是超额剩余价值产生的起点。 2.资本主义生产过程是劳动过程和价值形成过程的统一。 3.剩余价值是不变资本创造出来的。 （三）资本积累 不断重复进行的生产——再生产 1.从生产规模上来看，再生产分为简单再生产和扩大再生产。 简单再生产就是：生产在原有的规模上重复。 扩大再生产就是：生产在扩大了的规模上进行。 2.资本积累的定义： 把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，就是资本积累。 3．资本积累的结果 结果二：大量失业 原因：资本有机构成提高的趋势导致 （四）资本的循环周转与再生产 1、产业资本的循环： 产业资本：包括工业、农业、建筑业等各个物质生产部门的资本，是能够实现价值增值的资本 （1）产业资本循环的三个阶段 购买阶段——生产阶段——销售阶段 对应的三种职能形式 货币资本——生产资本——商品资本 第一，三种职能形式在空间上并存性 （货币资本、生产资本和商品资本同时并存） 第二，三种职能形式在时间上继起性 （每种职能形式的资本相继向下一阶段转化） 2、产业资本的周转 马克思关于资本循环的学说，进一步揭示了资本的本质和特点，丰富了资本的概念，资本不仅是带来剩余价值的价值，体现着一种特定的生产关系，而且资本还必须在不断地运动中才能实现价值增殖。 因此，马克思说：“资本只能理解为运动，而不能理解为静止物。”只有在不停顿地运动中才能把握资本的本质。 资本不断的循环运动的过程就是资本周转 影响资本周转速度的因素： （1）周转时间 周转时间：产业资本的一个循环周期的时间 （生产时间＋流通时间） 3．社会总资本再生产 社会总产品的实现问题是社会再生产的的核心问题 （五）工资与剩余价值的分配 1、资本主义工资的实质。 3、剩余价值的分配 （1）剩余价值转化为利润 剩余价值作为全部垫付资本的产物时，m → p 关系：剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式 利润和剩余价值，在本质上是同一个东西，即工人在剩余劳动时间里创造的价值。只是对它产生的来源看法不同，就变成了两个概念。 剩余价值转化为利润掩盖了剩余价值的真正来源 平均利润率的形成过程，是各生产部门的资本家重新瓜分剩余价值的过程。 （六）马克思剩余价值理论的意义 三、资本主义的基本矛盾与经济危机 （一）资本主义基本矛盾 生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。
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