证券从业考试教材电子版

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证券从业考试教材电子版2016目录

证券市场基本法律法规trD红软基地
目录trD红软基地
第1章 证券市场基本法律法规trD红软基地
1.1 证券市场的法律法规体系trD红软基地
1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级trD红软基地
1.1.2 证券市场各层级的主要法规trD红软基地
1.2 公司法trD红软基地
1.2.1 公司法概述trD红软基地
1.2.2 有限责任公司trD红软基地
1.2.3 股份有限公司trD红软基地
1.2.4 公司法相关规定trD红软基地
1.2.5 法律责任trD红软基地
1.3 证券法trD红软基地
1.3.1 证券法概述trD红软基地
1.3.2 证券发行与承销trD红软基地
1.3.3 证券交易trD红软基地
1.3.4 上市公司收购trD红软基地
1.3.5 法律责任trD红软基地
1.4 基金法trD红软基地
1.4.1 基金管理与运作trD红软基地
1.4.2 基金募集trD红软基地
1.4.3 法律责任trD红软基地
1.5 期货交易管理条例trD红软基地
1.5.1 期货概述trD红软基地
1.5.2 期货交易所trD红软基地
1.5.3 期货公司trD红软基地
1.5.4 期货交易trD红软基地
1.5.5 期货监督管理及法律责任trD红软基地
1.6 证券公司监督管理条例trD红软基地
1.6.1 证券公司相关规定trD红软基地
1.6.2 监督管理及法律责任trD红软基地
1.7 自测练习trD红软基地
第2章 证券从业人员管理trD红软基地
2.1 从业资格trD红软基地
2.1.1 从业资格概述trD红软基地
2.1.2 监督管理trD红软基地
2.1.3 法律责任trD红软基地
2.1.4 资格管理的有关规定trD红软基地
2.2 执业行为trD红软基地
2.2.1 执业行为概述trD红软基地
2.2.2证券经纪业务的有关规定trD红软基地
2.2.3 执业行为规范trD红软基地
2.3 自测练习trD红软基地
第3章 证券公司业务规范trD红软基地
3.1 证券经纪trD红软基地
3.1.1 证券公司经纪业务的主要法律法规trD红软基地
3.1.2 证券经纪业务的概述trD红软基地
3.1.3 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定trD红软基地
3.1.4 证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求trD红软基地
3.1.5 证券经纪业务的禁止行为trD红软基地
3.1.6 监管部门对经纪业务的监管措施trD红软基地
3.2 证券投资咨询trD红软基地
3.2.1 相关概念和基本关系trD红软基地
3.2.2 证券、期货投资咨询业务的管理规定trD红软基地
3.2.3 证券、期货投资咨询业务管理trD红软基地
3.2.4 “荐股软件”的管理trD红软基地
3.2.5 证券咨询业务的监管措施和自律管理措施trD红软基地
3.2.6 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定trD红软基地
3.2.7 监管部门对证券投资顾问业务的有关规定trD红软基地
3.2.8 监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定trD红软基地
3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问trD红软基地
3.3.1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规trD红软基地
3.3.2 上市公司并购重组财务顾问业务概述trD红软基地
3.3.3 证券公司担任财务顾问的相关规定trD红软基地
3.3.4 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则trD红软基地
3.3.5 财务顾问的监督管理trD红软基地
3.3.6 财务顾问的法律责任trD红软基地
3.4 证券承销与保荐trD红软基地
3.4.1 证券公司发行与承销业务的主要法律法规trD红软基地
3.4.2 证券发行保荐业务的一般规定trD红软基地
3.4.3 证券发行与承销信息披露的有关规定trD红软基地
3.4.4 证券公司发行与承销业务的内部控制规定trD红软基地
3.4.5 监管部门对证券发行与承销的监管措施trD红软基地
3.4.6 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施trD红软基地
3.5 证券自营trD红软基地
3.5.1 证券公司自营业务的主要法律法规trD红软基地
3.5.2 证券公司自营业务概述trD红软基地
3.5.3 开展证券自营业务的相关要求trD红软基地
3.5.4 证券公司自营业务的禁止性行为trD红软基地
3.5.5 证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任trD红软基地
3.6 证券资产管理trD红软基地
3.6.1 证券资产管理概述trD红软基地
3.6.2 证券资产管理业务的相关内容trD红软基地
3.6.3 证券资产管理的风险控制trD红软基地
3.6.4 合格境外机构投资者的相关监管规定trD红软基地
3.7 其他业务trD红软基地
3.7.1 融资融券业务的相关内容trD红软基地
3.7.2 代销金融产品trD红软基地
3.7.3 证券公司中间介绍业务trD红软基地
3.7.4 另类业务的相关规则trD红软基地
3.8 自测练习trD红软基地
第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任trD红软基地
4.1 证券一级市场trD红软基地
4.1.1 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任trD红软基地
4.1.2 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任trD红软基地
4.1.3 非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任trD红软基地
4.1.4 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定trD红软基地
4.1.5 擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任trD红软基地
4.2 证券二级市场trD红软基地
4.2.1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定trD红软基地
4.2.2 利用未公开信息交易的法律责任trD红软基地
4.2.3 内幕交易、泄露内幕信息的法律责任trD红软基地
4.2.4 操纵证券、期货市场的法律责任trD红软基地
4.2.5 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任trD红软基地
4.2.6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任trD红软基地
4.3 自测练习trD红软基地
附录 参考答案及解析trD红软基地